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  9月9日,湖南证监局在官网挂出一则监管警示函,直指财富证券股票质押业务开展过程中存在违规。

  湖南证监局认为,经核查,财富证券在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定:

  第六条 证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,并遵守下列基本要求:(一)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

  根据2018年年报,报告期内,财富证券共实现营业收入5.75亿元,营业利润-2.93亿元,其中信用交易业务带来的营业收入和营业利润分别为3.66亿元和3.10亿元,可见信用业务在财富证券收入结构中占据着重要地位。年报还显示,2018年财富证券两融业务余额为35.26亿元,质押业务(自有资金口径)余额5.45亿元。

  值得注意的是,今年以来,财富证券已经收到3张罚单,分别涉及经纪业务、资管业务和信用业务三大条线日,财富证券因定向资管业务运作违规,被湖南证监局责令增加内部合规检查次数。经查,2016年至2017年期间,财富证券定向资产管理业务在运作过程中存在三大问题:

  未有效控制资管部门与其他业务部门之间敏感信息的不当流动和使用,未有效避免资管业务与其他业务之间的利益冲突。

  根据公告,湖南证监局决定对其采取责令增加内部合规检查的次数的行政监管措施,要求公司在2019年5月30日至 2019年11月30日期间,至少每3个月开展一次资产管理业务内部合规检查,并报送合规检查报告。

  时间再往前。2月3日,北京证监局对财富证券北京市朝阳东三环中路证券营业部开出罚单。经查,2016年8月至2018年6月间,该营业部存在多起同一证券经纪人名下不同客户同日同一IP和MAC地址委托的异常交易,多次触及预警,涉及客户30人次,营业部未采取有效措施进行调查处理,未对证券经纪人实施有效监控。

  北京证监局认为,上述问题违反法律法规,反映出该营业部内部控制不完善。故决定责令该营业部限期改正,要求其完善内部控制机制,切实加强异常交易监控,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法利益的行为,并于2019年3月31日前报送书面整改报告。

  值得注意的是,就在不久前的4月4日,胡贺波任职财富证券董事长获湖南证监局核准批复,加上刘宛晨任职财富证券总裁已于3月获得湖南证监局无异议函,至此,财富证券新一届高管团队已全部到位。

  公开信息显示,胡贺波是1972年5月生人,1994年6月参加工作,博士研究生,管理学博士。胡贺波长期在财政部门工作,曾任湖南省财政厅党组成员、副厅长,2017年出任湖南财信金控集团董事长。

  在此之前,胡贺波的职务是湖南财信金融控股集团有限公司党委书记、董事长,并兼任财富证券党委书记一职已近两年。同时,胡贺波也是第十三届全国人大代表,今年两会期间还就“提高股权融资比重”、“运用政府专项债券实施逆周期调节”等话题提出了相关建议。

  作为唯一的湖南省属国有控股券商,新管理层到来或许意味着财富证券正在展开新一轮的业务竞争。财富证券表示,公司拥有证券全牌照,同时深耕区位资源,巩固客户基础,保持先发优势。公司控股股东财信投资系财信金控全资子公司,而财信金控实力雄厚,业务涉及银行、信托、证券、保险、资产管理、产业基金、创业投资、担保、股权交易以及典当等行业。“公司作为财信金控重要业务单元,立足集团公司大协同业务平台,与集团各金融业务平台之间,实现优势互补、资源共享,能够为客户提供投融资等一榄子综合化、定制化、整体化的金融服务解决方案”。

  本次会议审议通过了一系列涉及各个领域的全面深化改革的相关文件,与金融领域相关的主要包括《统筹监管金融基础设施工作方案》、《国有金融资本出资人职责暂行规定》。这也意味着,近期这两份重要政策文件将有望正式对外公布。

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